2、技术性贸易措施越来越关注健康和环保问题

　　从各成员制定法规的目的可以看出，保护人类安全和健康、保护动植物健康和安全、保护环境、维护国家安全问题日益受到广泛关注。

　　对SPS通报的分析表明，2002年至2004年所有成员制定的法规涉及到食品安全的居第一位，为1097件；其次为动物建行和植物保护，分别为408件和406件。从通报涉及的热点问题来看，农兽药残留是SPS通报“永恒”的热点三年的通报量分别为127件、234件、208件；而在疯牛病、禽流感等疫病问题由于爆发的突然性，导致相关通报在不同年份数量差异较大，以禽流感在世界范围内爆发，相关通报在当年陡增到66件；随着ISPM15号标准的实施，关于木质包装的通报呈逐年递增的趋势，2002—2004年分别为4件、5件、10件；而前些年的热点如转基因问题，这三年通报数量基本稳定在10件左右。

　　WTO各成员发出的大多数TBT通报都涉及健康和环保问题。特别是发达国家对这些问题更加关注。例如：2003年2月13日，欧盟公布了《报废电子电器设备指令》和《关于在电子电器设备中禁止使用某些有害物质指令》。《报废电子电器设备指令》鼓励电子电器设备供应链条上的各个环节，采取各种可能的措施回收、再生和循环利用报废电子电器设备，以减少普通市政垃圾的处理量。《关于在电子电器设备中限制使用某些有害物质指令》的目的是协调成员国关于限制在电子电器设备中使用铅、镉、汞、六价格、溴联苯醚和多溴联苯等有害物质的措施。

　　3、技术性贸易措施呈现“体系化”的趋势

　　发达国家和地区由针对单一产品采取单一措施设置技术性贸易措施发展到针对大类产品采取体系化的综合措施，这种做法对国际贸易的影响更为巨大、深刻。

　　2003年5月8日，欧盟公布了新化学品法规草案。REACH法规将世界上的化学品分为两类，一类是1981年以前上市的化学品，被称为现有化学品，总个约有70000种；另一类是1981年以后上市的化学品，被称为新化学品，有3万种，是REACH法规要求逐一进行注册、评估、授权或限制的化学品。REACH法规与以往的法规修订、增补不同，是一套全新的体制，将在世界范围内对以化学工业为起点、延伸到各个工业部门的产业界带来难以估量的影响，并对全世界的货物贸易秩序带来巨大的冲击。欧盟企业总司司长Jean—Paul Mingasson先生也承认，“新化学品管理体制可能导致贸易壁垒产生和贸易水平全面下降”。

　　日本拟于2006年5月底实施农业化学品“肯定列表”制度，对目前世界上通用的农业化学品重新制定新的残留显亮标准。法规生效后，日本将禁止销售含有未制定显亮标准的农业化学品或农业化学品含量超标的食品。“肯定列表”制度从根本上改变了日本农兽药残留管理体制，且新标准涵盖面广，指标要求严格，其实施将直接影响我国几乎全部农产品、食品的对日出口。

　　4、技术性贸易措施的扩散效应

　　近年来，随着全球经济一体化进程加快，也由于TBT和SPS通报制度的建立，各国的技术性贸易措施相互借鉴的程度越来越高，一个国家(特别是一个发达国家)制定的措施往往会在世界范围内引起连锁反应，欧盟的“能效标识”指令、打活机CR法规、对转基因产品的规定以及美国关于疯牛病的措施被其他国家纷纷效仿，使得存在这些问题的国家的相关产品更加难以打开国际市场。

　　针对技术性贸易措施的这些特点和趋势，我国的政府和企业应该携起手来，发挥各自的优势，努力提高我国产品的技术水平，跨越国外的措施；同时，对于一些国家带有歧视写的贸易措施，我们应该充分利用WTO这一多边贸易体制，展开双边谈判和多边磋商，直至启动争端解决程序来打破措施，推动我国产品打入国际市场。我的报告完了，谢谢！

　　李海清：刚才黄冠胜先生介绍了中国的TBT、SPS通咨询、评议的有关情况。上午李忠海先生也介绍了，我们从加入WTO到现在有四年时间，通报数量有三千个。我们有必要进行交涉，使对贸易的影响降到最低程度。国家各个部门对这个工作非常重视，吴仪副总理也指出怎样打破国外壁垒。像刚才黄主任介绍的，WTO这么多成员制定这么一个措施，这是我们享受权利的时候，我们也准备积极创造条件，享受好我们的权利，我们建立了TBT咨询通报网站，网站上也刊登了有关的措施，在往上也及时进行评议，我们在这块做的还不够，希望通过黄主任的介绍，各个部门、中介组织、企业能够重视这个工作。WTO前身是关贸总协定，关贸总协定是1947年成立，1995年1月1日中止。关贸总协定是谈关税的，就是技术方面的要求对贸易的影响。东京汇合开始了技术壁垒协定的谈判。在乌拉圭谈判的时候，又形成新的技术壁垒协定和SPS协定。随着关税等传统措施对贸易的限制，技术措施对贸易的影响会逐步显现。大家从这个报告可以看得出来，下面欢迎中国国际贸易学会施用海会长对标准化与新贸易壁垒进行演讲，大家欢迎。

　　施用海：谢谢主席先生给我一个发言机会。

　　今天在大家研讨标准化与国际贸易问题的时候，我想说说标准化也有可能成为新贸易壁垒的一些想法。

　　我想讲三个问题，第一，什么是标准的问题，第二，什么是新贸易壁垒。第三，是讲讲标准化与新贸易壁垒。

　　第一，关于标准化。标准已经有定义了，WTO/TBT协议里都对此做出了定义。标准是通过协议，协商一致建立的，并经权威机构批准的文件。该文件规定了活动或活动结果的规则、准则或特性，其目的是在规定的范围内获得最佳秩序。我认为标准化是在一个特定范围内，比如一个区域，比如欧盟，或者一个国家，或者一个地区，或者一个行业，甚至在更大全球范围里，一定的范围里，规定的时间里，在这个范围里和这个时间里面根据标准进行生产贸易或者物流活动的这么一个过程。标准跟标准不同，它是实现标准的一个过程。

　　国际贸易标准化问题，在国际贸易活动当中的一个过程。在国际贸易过程中的标准化向两个方面发展，一个是水平方向的发展，就是横向，标准化所涉及的范围、领域越来越广泛。可以从三个方面来看：

　　第一，它不仅仅涉及最终产品，还包括产品的生产过程、管理过程，甚至产品废弃后的处理，即产品的整个生产周期。

　　第二，不仅是货物贸易、服务贸易，也包括无形服务贸易。

　　第三，不仅涉及产品，还包括产品对环境的影响，以及生产企业的社会责任。从横向来看，所波及的范围和领域越来越广。

　　从纵向来看，有一个发展，同一类产品的标准项目在细化，同一项指标指定的标准要求越来越苛刻。

　　标准化的发展从纵向来看也好，从横向来看也好，越来越复杂，这是一个趋势，在国际贸易当中标准化发展是一个趋势。然而标准化是一把双刃剑。一方面给国际贸易带来正面影响：贸易双方在一种统一的游戏规则下进行，使交易变得顺利，从而提高效率；有利于保护人类和动植物的生命与健康；有利于环境保护，使经济获得可持续发展。

　　另一方面，标准化也可能对国际贸易带来负面影响：由于标准化自身存在的问题或实施不当，标准化有可能对国际贸易造成障碍，成为一种新的贸易壁垒。

　　之所以说标准化有可能成为新贸易壁垒，新贸易壁垒与传统贸易壁垒有四个方面不一样。

　　第一，内容方面。新壁垒通过技术壁垒，比如为了安全这些方面制定一些法规，比如有美国UL认证标准，比如IEC底下有各种各样的标准，这都是技术性壁垒。还有环境贸易壁垒跟环境有关系的，大家也提到过，还有REACH，这是关于环境方面的。还有新的化学品规定，这也是从环境角度提出来的。还有社会性贸易壁垒，社会性贸易壁垒大家能够普遍接触到，比如S8000标准，对社会责任标准，一个企业你在生产过程当中要对社会尽到什么责任，对老公要做一些什么。还有动物福利的标准，在国际贸易当中，对动物不能任意宰割，对动物福利有五大原则，这是社会方面的。从贸易壁垒内容来讲，新贸易壁垒和传统贸易壁垒是不一样的。

　　第二个，传统贸易壁垒运用的手段和新贸易壁垒运用的手段不一样。传统贸易壁垒通过提高关税，制定许可。而新贸易壁垒通过制定标准，制定法规，制定合格评定程序，通过这个来制定贸易壁垒的。它跟过去传统的做法不一样。

　　第三个，追求的目标是不同的。传统贸易壁垒追求很明显是强调商业利益，我为了保护我这个产业。比如美国现在保护纺织品，我要提高关税，限制进口，把数量控制起来。新贸易壁垒追求的目标要好听得多，它是为了社会利益，为了保护人类的利益，包括动植物的利益，为了保护环境。追求目标的表现形式是不一样的。

　　第四个，在发展趋势上也是不一样的。传统贸易壁垒像关税逐步走向衰弱，而新贸易壁垒方兴未艾，值得发展，这是值得我们关注的失窃。

　　第三个，我要讲的是为什么说标准化有可能成为新贸易壁垒。一个理由是发达国家是主导了国际贸易标准化的游戏规则。虽说国际标准主要是由国际标准化组织、国际电工委员会和国际电信联盟来制定和管理，主要发言权掌握在发达国家手里。还有些国际标准是由欧美国家制定的，然后强制别的国家实行。当前欧盟要实行的新化学品的规则，要REACH制度，虽然说明年要实施，但现在已经对贸易产生影响。这个规定里有一个跟知识产权有关，新法规里引入检测数据实行知识产权，谁先注册这个数据，知识产权就是他的，别人要注册的时候要付给第一个注册人钱。有些国家检测是不承认的，特别我们中国，检测手段可以了，应该得到公认，但是欧洲只承认美国等发达国家，我们中国他不承认。

　　另外一个，化学品法规涉及到下一个产业和下一个产品，统统包括。化学品这个东西很多都有化学品的成分，将来它对所有企业、所有产品都会产生影响。现在欧盟已经发表玩具，他马上根据化学品的规定，把这个规定已经放到玩具这个法规里去。新制定的玩具法规，里头的化学品要控制含量，要注册、要评估，这些东西统统放到玩具法规里。我们中国今后向欧盟出口玩具，就要按照新的化学品规则进行，除了原来的规定以外，还要增加化学品的规定。这对我们中国和其他国家的玩具产业会带来影响。

　　第二，知识产权大多数掌握在发达国家手里。随着经济全球化和信息通讯产业的迅速发展，高科技产业及其产品的标准日益凸显。而这些标准中都存在知识产权问题，这些知识产权往往又被发达国家所持有。显然，在这样背景下的标准化趋势，对发展中国家来说，总是处于不利的地位，成为国际贸易中的障碍。我国DVD出口就遇到这样的困境。目前，我国DVD企业每出口一台自有品牌的DVD产品，就要向DVD专利持有人缴纳大约20美元的专利费，而每台DVD的出口价格已跌到29美元。根据DVD企业与4C集团签署的合同，即使企业在被授权使用的技术基础上改良开发出的新技术，仍归4C集团独占或许可。

　　标准化有可能成为贸易壁垒是不容置疑的事实。因此，我们支持我国政府向WTO提出的关于《标准化终止式产权问题》的提案。正在提案所指出的那样，“国际标准制定和采用中的知识产权问题，已对各成员根据TBT协定要求采用国际标准、便利国际贸易造成阻碍。WTO应该考虑到该问题对多边贸易的消极影响，并就与该问题相关的多边贸易政策进行探讨。”

　　李海清：下面请科技部发展研究中心产业与区域发展部部长高志前先生就科技战略规划中的标准化战略问题发表演讲。

　　高志前：大家好，应该说技术标准问题是国家非常重视的问题。本年度世界贸易报告以技术标准作为主题正式反映了这样一个趋势。在某种程度上来说，我认为这是WTO不得不关注的问题，它已经对世界贸易、对于在WTO的舞台上，发达国家和发展中国家产生的一系列并日益发展的摩擦和矛盾引起了重视。

　　对于这个问题的解决需要多种途径，从技术标准本身来说，由于它最终是依据于科学技术，所以我从科技方面来谈一谈对这个问题的认识。

　　关于发展的问题，历来是WTO关注的一个主题，但是对于如何解决发展问题，确实在不同时期有不同的政策。我认可对于技术标准问题一个本身是我们在发展当中遇到的问题，同时我们也应该从发展的角度去看待技术标准问题。正如大家指出的，技术标准在促进国际贸易，同时促进了生产，正在产生对国际贸易的负面影响。而这种负面影响自从关税壁垒降低，技术性贸易壁垒走向前台的时候，这种影响有扩大的趋势。我们从通报量上已经可以看出这种趋势。对于技术壁垒通常分成两大类，包括SPS和TBT，从发展趋势上来看，像这样一个曲线，我们可以看到SPS增长量比TBT增长更快。我们从走势上可以看出，并且从我们国家近几年遇到的问题可以看出，发达国家对于环境和人身安全的关注是越来越高，而且远高于发展中国家。所以对SPS通报量的增加是非常必然的。

　　从这里也可以看出，对于我们国家未来的影响，可能SPS影响会更多一些。前年、去年，欧盟连续发布关于化学品的政策和电器的两个指令，实际上最终都是因为它关系到人身安全，关系到环境。而这两个指定的范围非常之大，最近的两个列表也是从这个角度提出的。纯粹由于工业品合格问题，所谓按照《世界贸易报告》所指出的，关于产品配套的问题所产生的标准问题相对来说是比较少的。我们国家加入WTO之后，市场双向开放，但是中国出口产品比国外进口受到更大的影响，也就是说我们事实上要承认双向的开放至少在最近一个阶段我们所获得的利益恐怕比外国投资者获得的利益相对要小，但这并不意味着长期永远是这样。开放是我们最终发展的必由之路。但实际上我们现在已经关注到三个重要贸易的障碍，一个就是反倾销，一个是技术贸易壁垒，再一个就是知识产权。

　　知识产权和技术壁垒双方很难分开，大部分技术壁垒都有知识产权在那儿支撑，技术标准作为技术壁垒，主要是因为存在产品差异。两个国家对于产品的要求不一样。我把它分成以下五个方面的差距。

　　第一个，收入差距。同样的产品为什么一个国家产品要求非常高，而另一个国家却不那么高呢？首先是收入差距问题。欧盟和美国对转基因食品看法的差距，特别是欧盟对食品和发展中国家对食品标准就可以看出来，发达国家收入很高，消费者有能力更多去关注自己的人身健康和安全的问题，以及环境的问题。中国人，我们说对环境忽视，实际在很大程度上是没有解决自身温饱问题，当他解决自身温饱问题的时候，就会提出如何提高自己的生活质量，生活质量的概念就要扩展到转基因。

　　第二个，环保差距。我们国家和发达国家环保差距很大，具体数字不举了。环保差距也是历史造成的，也和这个国家发达水平相关。对于发展中国家大量讨论的是发展和环保的矛盾，谁放在第一位，以及怎么处理相关关系。我们也知道如果现在放弃环保，可以在一定程度上有利于目前的发展，但是对于将来来说是很沉重的包袱，很难达到平衡。

　　第三个，能耗差距。技术壁垒里有关于能耗的标准，能耗标准对发展中国家也是制约因素，发展中国家比发达国家能耗要高，有很多因素，包括技术因素，包括制度因素，也包括处于工业化发展阶段的因素。

　　第四个，劳动保护差距。这里首当其冲也是经济发展水平的问题，收入水平的问题，当一个工人你问他是更多提高保护水平，还是有一半工人因此要下岗呢？恐怕他的选择我们会理解。

　　第五个，技术差距。发达国家科技都很发达，而发展中国家不发达，这个问题和经济发展在某种程度上是一个问题的两面。它之所以不发达就是因为经济发展水平低，投入少等等一系列综合原因。我们可以从专利的角度看一下技术差距，现在专利里边90%都是发达国家，在我们国家也是一样，发明专利70%以上都是国外申请的，通过专利形成标准，通过标准再一次对市场垄断。

　　发展中国家包括标准认证体系方面，以及市场发育方面比发达国家落后很多，这里面也是有很多因素，不具体讲了。

　　总之，现在所形成的发展中国家和发达国家在技术标准上的差距，是一些综合因素造成的，其中也包括历史性因素，比如说我们现在污染很多，我们发现发达国家空气也好，天也蓝，是地理就那样吗？不是。英国伦敦曾经是酸雨最严重的地方，但是现在从河流到土壤一片生机昂然，到处都是绿色。所有高污染、高能耗，按照经济规律转移到发展中国家，当然发展中国家当时还是在感谢发达国家能让他们有工作去做。但是现在我们却看到我们在承担这样一些加工利益的同时，却要承担越来越沉重的环保问题。所以这个问题不能仅仅从目前的现状来看，从现实因素来看，我们现在正处于工业发达时期，前一阶段我们还讨论中国是不是处于重工业阶段，不管怎样，大量的原材料能耗、大量的能源消耗是不可避免的，因为中国还是处于中低端的一个发展阶段。我们在产业结构上就决定是一个高能耗，高耗材这样一个结构。这就决定了我们的发展路子。

　　提高产品标准的途径有很多种，包括提高技术开发能力、提高检验检测技术水平等等，我们把这些问题汇合起来可以看到这就是发展问题，这些问题解决了，发展问题就解决了。当然发展中国家只有通过发展才能最终解决和发达国家在技术标准上差距的问题。发达国家自己也有一个发展过程，之所以他在最近十年来对一些产品的标准不断往上提，也是有一个发展阶段。如果我们比较起来看，不管发达国家和发展中国家都有权利利用技术标准保护不管合法的还是不合法的，合理的还是不合理的，

　　正因为这样，市场是不能来解决这样一个平衡的问题，必须靠国际市场，就像现在仍然在WTO论坛上讨论的能源问题一样。对于这样一个认识的基点，我们选择如何解决这个问题，我们现在从科技的角度来一下认识。首先我们看到当代技术标准，施会长也谈了对技术壁垒新旧的认识。我的看法，传统的生产模式标准和知识产权份额相对比较小，而对于以知识生产为主的模式，中国不是一个知识经济国家，但是我们已经通过全球化被融入这样一个氛围当中。我们可以看到当代科学技术如果想进入市场，必须要经过知识产权这样一个阶段。也就是说标准所起的作用位置前移了，在产品领域里大多数产品都是经过长期使用之后自然形成的。在高技术产品里，我们看到产品还没有进入市场已经在争执这个状态，产品在研发的时候就开始考虑，这个变化是很大的。可以看到技术的发展在当今生产模式里，形成一个新的路线图，我们借用一个最时髦的词。从产品、从工艺、从设备，不同的技术有不同的载体，要经过知识产权的保护，然后形成标准，形成标准之后会起到两方面作用：

　　第一，是形成一种技术依赖，在某种程度上限制发展，就像微软现在的标准一样，在某种程度上确实是抑制了新的技术的出现，因为它已经被垄断了。

　　第二，是市场准入，你不符合它这个标准，你也很难进入市场。所以技术标准实际上已经成了比获取知识产权更重要的手段。

　　所以技术标准对科技发展提出了新的要求，也就是说要按照技术标准去考虑研究和开发，就像改革开放之后，我们研发考虑市场的需求，现在标准成为经济向科技提出要求。对于技术标准问题，中国改革开放之后，也是一直在关注的，我们标准体系、标准研究制定做了大量的工作，但是直到90年代末，我们真正建立市场经济之前，应该说我们标准体系还是在计划经济的体系下，可以看到很多政府在那里起作用。WTO所提出的关于发展中国家这样一个特点，我认为可以理解成为是在发展中国家大多数情况下市场失效的结果。我们现在已经进入市场经济发展阶段，整个标准体系也在进行调整。科技部从“十五”已经提出三大战略，人才专业、技术标准。从2002年、2003年又和质检总局联合组织实施了技术标准专项，主要开展以下几方面工作：

　　首先是技术准入工作。

　　第二是制定技术标准，特别是高新技术、公共安全、社会公益等技术标准。

　　第三，研究与重要技术标准配套的检验手段。最后是开展企业和地方技术标准体系。中长期科技发展战略里也对中国标准问题进行充分的考虑。

　　首先我们提出的是把科技进步和创新作为经济社会发展的首要推动力量，把提高自主创新能力作为调整经济结构，提高国家竞争力的中间环节，把建设创新型国家作为面向未来的重大战略。未来十五年基本工作方针是自主创新、重点跨越、支撑发展、引领未来。在这里所谓自主创新的地位、方式和目标有以下具体内容。

　　首先，把自主创新摆在首要位置。有三个方面，原始创新、引进创新、集中创新，目前我们以引进创新、集中创新为主，我们希望有原始创新，但是必须有大量的积累才可以。

　　其次，要有自主的知识产权，要建立一批有竞争力的企业和品牌。实际上，如果我们在战略上能够做到这一点，确实可以在某些技术标准方面达到国际先进水平，而且我们在基础战略上已经做出这样的部署，在某些有优势的地方是可以做的。但是从总体来说，这种劣势是一个发展的问题，我们只能在这样一个基础上考虑应对战略。所以基础性贸易壁垒的问题，基础标准差距问题，以及我们所提出的技术标准体系的建设问题是一个长期战略性的任务，国家要从战略高度给予长期支持。

　　科技部在长期部署当中，把基础建设放在科技基础条件之上，这里有一个专门的专题，安排这样一个项目。包括预警系统研究都列入国家的发展规划。可以想象经过我们国家在科技方面的努力，可以为我们技术标准的建设，缩小和国外的差距，提供一定的帮助。但是科技在这方面的作用是很重要的，也是有限的。比如农产品的问题，农产品的技术差距、科技差距，不仅仅是技术问题，也是整个农业生产体系的问题，如果我们不解决分散农户这样一种生产模式的话，特别是目前我们农户这样一种文化和经营素质，不解决这个问题的话，要想解决农产品生产质量，恐怕很难达到。这次WTO提出以标准为主题的发展报告，我认为对于我们应该说是一种非常重要的借鉴意义，它也提出研究和分析的框架，这里提出的问题很多，有很多甚至可以说非常学术、非常专业的，从WTO贸易发展报告里面有这么多学术内容来看，也是不多见的。当然我看了一下它的结论，这里还是有很多值得商讨的问题。虽然我们可以说标准对于贸易的影响，总体来说是正面的，但是不能忽视它的负面作用。国际协调作用对于兼容性标准还可以起到一定的作用，但是对于信息不对称的和外部性标准，也就是说对于安全标准和环保标准，他认为国际协调的作用很有限。意思是什么呢？国际标准在这里以及WTO的协调作用大概是很难的。

　　另外，它提出技术标准的引进，如果是为了保护本国工业，很可能会导致贸易的减少和本国福利损失。这可能是一些专家研究的一个结论，如果这条结论成立，我们很难设想一个国家会采取技术性贸易措施，来把别人产品打败。因为既减少贸易，又减少福利，有什么意义呢。我们真要考虑一下，一个国家采取技术贸易措施，它的利益何在？当然可能的一个因素是没有经济利益，或者经济利益很小，可能是有政治利益，比如争取农民的选票，这些问题我们都要考虑在内。我们要从长期利益来看，如果不看到这一点，解决这个问题也很难。

　　另外对于技术性贸易壁垒对于发展中国家的影响，这个报告里面提出了不同专家的研究结论。我关注一下基本特点是这样的，第一个，发展中国家，举的例子是农业，影响很小。第二个，有些例子指出来，身在发展中国家的人会觉得很可笑，粮食影响很小。而我们知道非洲是一个很落后的国家，粮食自己都不够吃，他将来出口的会是机床还是粮食。现在判断这种影响可能小，但是将来会越来越大，这都是值得研究的问题。最后，我们知道经济发展各国都有反垄断的措施，中国也在制定。对于专利、对于知识产权现在已经提出如何使它限制在合理的范围内，既不要影响创新，又不要影响专利者的利益。同样对于标准也是一样的，我们现在也要提出，谁来限制标准的垄断。谢谢！

　　李海清：非常感谢高主任，在我们国家十五重要科技专项里，他主持战略专项与技术的研究，并提出很好的意见和建议，感谢高主任。高通公司是以技术为主的高科技公司，在全国科技产业利占有重要地位，下面有请高通中国区总裁孟樸发言。